序号

事项名称

设定依据

适用情形

从轻处罚依据

裁量幅度

监管措施

一

生产经营单位未如实记录安全生产教育和培训情况的。

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条  生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：……（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的；

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

二

生产经营单位未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条  生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：……（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的；

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

三

未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；

《中华人民共和国安全生产法》第九十九条  生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

四

生产经营单位与从业人员订立的协议，存在减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的

《中华人民共和国安全生产法》第一百零六条  生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

五

从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

《生产安全培训规定》第二十九条  生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：……（二）从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

六

生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十八条  生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，给予警告，并处1万元以下的罚款。

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

七

生产经营单位未按照规定开展应急预案评审的

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条  生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（二）未按照规定开展应急预案评审的；

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

八

未按照规定开展应急预案评估的；

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条  生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（四）未按照规定开展应急预案评估的；

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

九

未按照规定进行应急预案修订的；

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条  生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（五）未按照规定进行应急预案修订的；

生产经营单位有下列情形，给予从轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已进行或者已着手整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次内适当从轻处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

序号

事项名称

设定依据

适用情形

减轻处罚依据

裁量幅度

监管措施

一

生产经营单位未如实记录安全生产教育和培训情况的。

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条  生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：……（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的；

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

二

生产经营单位未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的。

《中华人民共和国安全生产法》第九十七条  生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：……（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的；

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

三

未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；

《中华人民共和国安全生产法》第九十九条  生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

四

生产经营单位与从业人员订立的协议，存在减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的

《中华人民共和国安全生产法》第一百零六条  生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效；对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

五

从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

《生产安全培训规定》第二十九条  生产经营单位有下列行为之一的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：……（二）从业人员进行安全培训期间未支付工资并承担安全培训费用的。

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

六

生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三十八条  生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，给予警告，并处1万元以下的罚款。

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

七

生产经营单位未按照规定开展应急预案评审的

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条  生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（二）未按照规定开展应急预案评审的；

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

八

未按照规定开展应急预案评估的；

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条  生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（四）未按照规定开展应急预案评估的；

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

九

未按照规定进行应急预案修订的；

《生产安全事故应急预案管理办法》第四十五条  生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下罚款：……（五）未按照规定进行应急预案修订的；

生产经营单位有下列情形，给予减轻处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的，有关违法行为检查前已整改，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；（三）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

在规定的相关裁量等次基础上降低一个裁量等次的罚款幅度内给予处罚

采取提示、辅导、约谈、建议、回访等给予行政指导

序号

事项名称

设定依据

适用情形

从轻处罚依据

裁量幅度

监管措施

一

对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，

《中华人民共和国安全生产法》第六十五条  应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：……（四）对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材以及违法生产、储存、使用、经营、运输的危险物品予以查封或者扣押，对违法生产、储存、使用、经营危险物品的作业场所予以查封，并依法作出处理决定。

生产经营单位有下列情形，可以不予行政强制：违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害，违法行为立即予以改正，且未造成生产安全事故发生。

《中华人民共和国行政强制法》第十六条第二款  违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，可以不采取行政强制措施。

《优化营商环境条例》第五十九条　行政执法中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段，依法慎重实施行政强制。采用非强制性手段能够达到行政管理目的的，不得实施行政强制；违法行为情节轻微或者社会危害较小的，可以不实施行政强制；确需实施行政强制的，应当尽可能减少对市场主体正常生产经营活动的影响。

可以不予查封或者扣押

采取提示、辅导、约谈、建议等给予行政指导